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　　4.经查，公司及其合并范围内子公司涉及多项重大诉讼，截至2019年11月22日被列入被执行人161项，涉及金额合计约28.57亿元；被列入失信被执行人187项，涉及金额合计约3.56亿元。公司未披露涉及重大诉讼情况。

　　5.经查，公司及所持有的辽宁曙光汽车集团股份有限公司、鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司、包头市恒通(集团)有限责任公司、华泰汽车金融有限公司等子公司股权被冻结。公司未披露主要资产被冻结情况。

　　6.2019年2月，华泰汽车全资子公司鄂尔多斯市华泰汽车车身有限公司股权结构发生变更，第一大股东由华泰汽车变更为深圳市炫鑫通电子有限公司；华泰汽车控制的全资三级子公司荣成华泰汽车有限公司股权结构发生变更，第一大股东由北京瑞祥新能源电动汽车租赁有限公司变更为北京普辉显示科技有限公司。2019年8月，华泰汽车全资子公司包头市恒通(集团)有限责任公司股权结构发生变更，第一大股东由华泰汽车变更为内蒙古海诚恒胜贸易有限公司。上述三家子公司作为华泰汽车主要子公司，股权变更事项属于对投资者作出投资决策有重大影响的应披露事项，公司未披露上述信息。

　　三、未能积极配合我局现场检查工作提供相关资料

　　我局于2019年10月10日对华泰汽车下发现场检查通知并附需提供资料清单，10月14日起对公司进行现场检查，截至11月25日公司仍未能按照要求及时、完整提供包括财务会计资料在内的多项资料。

　　华泰汽车上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十二条、第四十三条、第四十五条的相关规定。你作为华泰汽车的法定代表人、执行董事、财务负责人、信息披露事务负责人，属于对上述事项直接负责的主管人员，根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十五条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。现要求你针对上述问题立即开展全面整改，督促公司在收到本决定之日起5日内向我局提供真实完整的财务会计账册等资料，30日内完成全面整改并提交书面整改报告，我局将视你和华泰汽车整改情况采取进一步的措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会北京监管局

　　2019年11月27日